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索引號: XXGK-2019-004261 文 號: 咸渭政辦發 〔2019〕46 號
發布機構: 區政府辦文檔室 發文日期: 2019-11-18 15:47:19
名 稱: 關于印發《渭城區市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施方案》的通知
關于印發《渭城區市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施方案》的通知
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咸渭政辦發 〔2019〕46 號

各街道辦事處,區政府各工作部門、直屬機構:

《渭城區市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施方案》已經區政府研究同意,現印發給你們,請認真組織實施。

咸陽市渭城區人民政府辦公室

2019年11月18日

渭城區市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施方案

為了持續深化“放管服”改革,加快推進信用體系建設,強化事中事后監管,著力規范市場監管行為,提高監管執法效能,營造良好的營商環境和公平競爭的市場環境,按照市政府辦公室《關于印發咸陽市市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施意見》的通知(咸政辦發〔2019〕54號)精神,結合區情實際,特制定本方案。

一、目標要求

(一)工作目標。到2019年年底,完成區市場監管局雙隨機抽查全流程整合,實現“雙隨機、一公開”監管全覆蓋、常態化。到2020年年底,實現各相關部門“雙隨機、一公開”監管全覆蓋,部門之間聯合抽查常態化。

(二)工作要求。通過全面推行市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管,進一步增強市場主體信用意識、責任意識,強化市場主體責任,引導企業依法依規、誠信自律經營,使守法守信者暢行天下、違法失信者寸步難行。進一步轉變監管理念,規范監管行為,以監管方式創新提升事中事后監管效能。

各相關部門在市場監管領域建立健全以“雙隨機、一公開”監管為基本手段和方式,以重點監管為補充,以信用監管為基礎的新型監管機制。原則上除關系人民群眾生命財產安全等特殊重點領域外,所有行政檢查都應通過雙隨機抽查的方式進行。

二、工作準則

(一)概念定義。本方案所稱聯合抽查,是指承擔市場監管職責的部門(以下稱各相關部門),按照“雙隨機、一公開”監管工作要求,以“一單兩庫”為基礎,結合各自工作職責制定聯合抽查計劃,依法制定聯合抽查事項清單,在檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象,在執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員,由聯合多個部門對同一檢查對象的多個抽查事項,原則上一次性完成檢查,及時公示抽查檢查結果的監管方式。

(二)工作職責。各相關部門要按照“誰審批、誰監管,誰主管、誰監管”的原則,切實履行市場監管職責,著力提升市場監管公平性、規范性和有效性。區市場監管局、區發改局、區教育局、區人社局、區住建局、區農業農村局、區商務局、區文化旅游局、區衛健局、區應急管理局、區統計局、區公安分局、區生態環境分局、區稅務局等職能部門要主動發起聯合抽查,建立健全長效機制。其他市場監管領域行業主管部門,要積極參與聯合抽查,提高聯合抽查覆蓋面。

(三)工作原則

1. 堅持全面覆蓋、依法監管。將“雙隨機、一公開”作為市場監管的基本手段和方式,原則上除特殊重點領域外,所有行政檢查都應通過隨機抽查的方式進行。對抽查中發現的問題線索要一查到底、依法處罰,并將處罰結果記于相應市場主體名下,形成對違法失信行為的長效制約。

2. 堅持規范有序、公開透明。健全隨機抽查“一單兩庫”(隨機抽查事項清單和檢查對象名錄庫、執法檢查人員名錄庫)和監管工作平臺,完善抽查制度規范和工作機制。除法律法規明確規定外,抽查事項、抽查計劃、抽查結果都要及時、準確、規范向社會公開,實現陽光監管,杜絕任性執法。

3. 堅持統籌領導、協同推進。加強對“雙隨機、一公開”監管工作的組織領導,建立健全長效工作機制,強化綜合指導、統籌協調和督導落實,保障順利推進。加強部門之間工作協同,建立完善雙隨機抽查結果部門之間共享交換和互認互用機制,積極推動平臺共用、信息共享、結果互認,形成工作合力,確保監管實效。

三、重點任務

(一)統一省級監管平臺應用。各相關部門要逐步有序推進,統一依托陜西省“雙隨機、一公開”監管工作平臺(以下稱省級平臺)實施部門聯合抽查。已開發雙隨機抽查平臺或對接到市級雙隨機抽查平臺的部門,要主動與省、市對接聯系,及時與省級平臺整合融合,形成全省統一的“雙隨機、一公開”監管工作平臺,實現平臺共用、信息共享、數據互換、結果互認,形成工作合力。

(二)制定隨機抽查事項清單。各相關部門要依據法律法規和規章規定,結合各自工作實際,全面梳理本部門行政檢查事項,編制隨機抽查事項清單(統稱“一單”),明確抽查依據、主體、內容、方式等,并在省級平臺錄入清單信息。對行政檢查事項中不適用隨機抽查的,要逐一說明原因。2019年12月10日前,各相關部門將隨機抽查事項清單報送至區市場監管局,并銜接做好日常動態調整工作。區市場監管局要及時匯總各相關部門抽查事項清單,統籌建立全區統一的市場監管領域隨機抽查事項清單。

隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質量、公共利益等領域,抽查比例不設上限。抽查比例高的,應通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領域,抽查比例應根據實際情況設置上限。嚴格控制重點檢查事項的數量和一般檢查事項的抽查比例。

隨機抽查事項清單應根據法律法規和規章規定立改廢釋,結合工作實際情況進行動態調整,于調整后10個工作日內報送區市場監管局和上級行業主管部門,并及時通過省級平臺和相關網站向社會公示。

(三)建立健全隨機抽查“兩庫”。統籌建立健全覆蓋全區各個領域,與隨機抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫(統稱“兩庫”)。各相關部門要依據法律法規、規章規定和職責分工,按照“誰審批、誰監管,誰主管、誰監管,誰生成、誰維護”的原則,做好“兩庫”的動態管理。2019年12月10日前,各相關部門按照程序和歸口,向區市場監管局和上級行業主管部門報送檢查對象名錄和執法檢查人員名錄,并銜接做好日常動態調整工作。

檢查對象名錄庫,包括企業、個體工商戶等市場主體和產品、項目、行為等。各相關部門要對照隨機抽查事項清單,在省級平臺分別建立與本部門、本領域清單相對應的檢查對象名錄庫。區市場監管局負責對全區檢查對象名錄庫進行匯總和統籌管理。檢查對象名錄庫根據檢查對象變動情況,實時進行動態調整。

執法檢查人員名錄庫,包括所有相關的行政執法類公務員,具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員,并按照執法資質、業務專長進行標注。各相關部門負責本部門執法檢查人員名錄庫的管理,并各自在省級平臺中分級建立;區級雙管部門由市級部門負責執法檢查人員名錄庫的管理。對特定領域的抽查,可吸收檢測機構、科研院所、行業專家等輔助抽查,科學建立專家名錄庫,通過聽取專家咨詢意見等方式,滿足專業性抽查需要。執法檢查人員名錄庫根據執法檢查人員信息變動情況,及時更新維護。

各相關部門要結合實際,制定完善本部門、本領域隨機抽查工作細則和指引。工作細則要明確抽取方法、檢查流程、審批權限、公示程序、歸檔方式等環節。工作指引要根據各自抽查事項特點,逐一明確檢查內容、方法和工作要求。

(四)科學統籌組織聯合抽查。根據市場監管需要,以各相關部門確定的清單為依據,統籌制定年度聯合抽查工作計劃,明確工作任務和牽頭發起、參與部門,科學確定聯合抽查事項清單。對同一監管對象涉及多層級、多區域、多部門的抽查事項,采取跨層級、跨區域、跨部門聯合抽查方式,涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項,實現“進一次門、查多項事”,切實減輕企業負擔;涉及專業領域的,可以委托有資質的機構開展檢驗檢測、財務審計、調查咨詢等工作,或依法采用相關機構作出的鑒定結論。各相關部門要結合工作實際和上級行業主管部門的抽查要求,科學制定本部門年度聯合抽查工作計劃,明確抽查的范圍、數量和計劃安排,于每年1月底前報送區市場監管局,同時報送上級行業主管部門,并通過相關網站和省級平臺向社會公示。

年度聯合抽查工作計劃可根據工作實際動態調整,調整后應于10個工作日內報送并公示。各相關部門要合理確定、動態調整抽查比例、頻次和被抽查概率,既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度,又要防止檢查過多、執法擾民,提升監管的精準性和有效性,提高抽查規范化、精細化水平。

聯合抽查牽頭部門要按照年度聯合抽查工作計劃,負責統一隨機抽取檢查對象名單(以下稱名單),組織協調檢查日程安排、工作進度、檢查方式等。上級部門委托區級相關部門檢查時,在收到名單后5個工作日內,綜合考慮人員配備、專業要求、保障水平等情況,可選擇本部門內、跨部門、跨層級、跨區域等方式,隨機選派執法檢查人員。

牽頭部門在省級平臺隨機選派的第一位檢查人員原則上為本組負責人,負責組織協調本組檢查日期、檢查路線等。對聯合抽查事項,各相關部門要按照職責分工進行檢查。需要邀請專家參與的,可從專家名錄庫中選派。執法檢查人員、專家與檢查對象之間存在利害關系的,應當重新選派。

檢查對象和執法檢查人員要運用電子化手段隨機搖號抽取,做到全程留痕,實現抽取和選派過程公平、公正。

隨機抽查可以采取實地核查、書面檢查、網絡監測等方式。

涉及專業領域的,可以委托有資質的機構開展檢驗檢測、財務審計、調查咨詢等工作,或依法采用相關機構作出的鑒定結論。執法檢查人員應如實填寫《隨機抽查檢查表》,按照“一次一檔”歸檔保存。采取實地核查的,要請檢查對象法定代表人(負責人)對檢查情況簽字或蓋章確認,拒絕簽字或蓋章的,應當注明原因,必要時邀請相關人員簽字見證。

(五)強化抽查結果公示運用。除依法依規不適合公開的情形外,各相關部門按照“誰檢查、誰錄入、誰公示”的原則,檢查人員在完成檢查之日起20個工作日內,通過省級平臺錄入抽查檢查結果。由省市場監管局負責將省級平臺的抽查檢查結果信息,推送至國家企業信用信息公示系統(陜西)和全國信用信息共享平臺(陜西)、信用咸陽網站,向社會公示。

抽查檢查結果的公示只針對檢查行為本身,后續對檢查對象作出的列入經營異常名錄、列入“黑名單”、行政處罰等監管執法結果信息應按照規定的程序另行公示。檢查過程中發現存在違法違規行為,屬于本部門監管職責的,交由職責對應內設機構依法依規處理;屬于其他部門監管職責的,應及時告知;涉嫌犯罪的及時移送司法機關,并做好告知移送記錄。

各相關部門通過全國信用信息共享平臺(陜西)或市信用信息共享平臺(陜西)、信用咸陽網站接收其他部門抽查檢查結果信息,納入本部門市場監管工作中,實現抽查檢查結果部門之間互認,促進“雙隨機、一公開”監管與信用監管有效銜接。對抽查發現的違法失信行為依法實施聯合懲戒,形成有力震懾,增強市場主體守法自覺性。

(六)做好個案處理和專項檢查。在做好“雙隨機、一公開”監管工作的同時,對未列入抽查事項清單的事項,按照現有方式嚴格監管。對特殊重點領域,國務院、國家各部委和省、市有明確要求的,通過投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發現的違法違規個案線索,其他部門移送的問題線索,以及其他法律法規有特別規定,立即實施專項檢查、處置,需要立案查處的,按照行政處罰程序規定進行調查處理。

對通過上述渠道發現的普遍性問題和市場秩序存在的突出風險,要通過隨機抽查等方式,對所涉抽查事項開展有針對性的專項檢查,確保不發生系統性、區域性風險。對無證無照經菅的,應當按照《無證無照經營查處辦法》等法律法規的規定予以查處。

四、工作保障

(一)加強組織領導。建立區市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作聯席會議制度,負責統籌推進全區“雙隨機、一公開”監管工作,協調推動“一單兩庫”和監管工作平臺應用管理,統籌組織聯合抽查。聯席會議由區政府分管領導為總召集人,區市場監管局主要負責人為副召集人,聯席會議成員單位包括區市場監管局、區發改局、區教育局、區人社局、區住建局、區農業農村局、區商務局、區文化旅游局、區衛健局、區應急管理局、區統計局、區公安分局、區生態環境分局、區稅務局等市場監管領域相關部門,聯席會議辦公室設在區市場監管局,辦公室主任由區市場監管局主要負責人擔任。各相關部門也要建立相應工作機制,明確具體人員,夯實工作責任,扎實推進“雙隨機、一公開”監管工作。

(二)強化工作實效。將各相關部門“雙隨機、一公開”監管工作納入目標責任考核體系,全力做好經費、人員、設備等保障工作,強化督導檢查,確保落實到位。區市場監管局要發揮牽頭作用,加強統籌協調,會同各相關部門共同推進各項工作。要強化與區信息中心(區信用辦)對接溝通,協同做好省級平臺、國家企業信用信息公示系統(陜西)和全國信用信息共享平臺(陜西)、信用咸陽網站銜接工作,及時協調解決存在的問題,確保工作取得實效。各相關部門要結合工作實際,大膽探索部門聯合“雙隨機、一公開”監管的新模式,健全完善聯合抽查機制,及時總結推廣先進經驗。

(三)營造良好氛圍。充分利用媒體、網絡、門戶網站等載體,進一步加大宣傳力度,不斷提升“雙隨機、一公開”監管的社會影響力和公眾知曉率,加快形成政府公正監管、企業誠信自律、社會公眾監督的良好氛圍。

(四)嚴格落實責任。各相關部門要進一步增強責任意識,按照“盡職照單免責、失職照單問責”的原則,嚴格依據抽查事項清單和相關工作要求開展“雙隨機、一公開”監管,對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開”監管職責的,要依法依規嚴肅處理;涉嫌犯罪的,移送司法機關依法處理。區市場監管局要加強對干部隊伍的業務培訓,提升市場監管領域“雙隨機、一公開”監管能力和水平。

附件:1. 隨機抽查事項清單

      2. 年度聯合抽查工作計劃

      3. 隨機抽查檢查表

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